Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Незаконная предпринимательская деятельность ст 172 ук рф комментарии». Также Вы можете бесплатно проконсультироваться у юристов онлайн прямо на сайте.
Содержание:
Согласно ст. 2 Гражданского кодекса Российской Федерации деятельность является предпринимательской, если носит характер самостоятельной и с высокой степенью риска.
При этом ее ключевая цель – получение прибыли, которое реализуется с помощью продажи товаров, предоставления услуг или выполнения определенных работ.
Статус «незаконная» присваивается деятельности, если:
- работа осуществляется без соответствующей регистрации. Предприятие любой категории должно предоставить сведения о созданном формировании с учетом особенностей реализации функций. Вся документация подается в отделение Федеральной налоговой службы, сотрудники которой после тщательной проверки заносят организацию или индивидуального предпринимателя в специальный реестр;
- ведение деятельности без наличия лицензии. Получение разрешение актуально не для всех, лишь для отдельных лиц, занятых работами, попадающими под установленный законодательством перечень;
- нарушение утвержденных норм при заключении сделок с третьими лицами.
Руководству следует помнить о наличии ответственности за незаконную предпринимательскую деятельность.
При выявлении случаев игнорирования закона надзорные структуры проведут расследования по данному факту, после чего должностные лица обяжут уплатить штраф, сумма которого зависит от тяжести правонарушения.
В отдельных ситуациях в качестве наказания могут выступать такие меры, как лишение свободы или привлечение к принудительным работам.
Незаконная предпринимательская деятельность ст 172 ук
Ответственность за ведение предпринимательской деятельности в разрез с нормами законодательства устанавливает не только Кодекс об административных правонарушениях РФ.
Отдельные моменты регулируют положения Уголовного кодекса РФ:
- так, ст. 172 УК РФ привлекает к соблюдению настоящих пунктов граждан, уличенных в незаконной банковской деятельности, которая является частным вариантом незаконного предпринимательства.
Два данных вида преступления совпадают по методу описания нормы, а также по структуре и квалифицирующим критериям. Ключевые различия выявляются при определении порядка организации и лицензирования, вместе с утверждением признаков субъекта деяния;
- в этой же статье устанавливаются случаи, попадающие под уголовное преступление: осуществление банковской деятельности без надлежащей регистрации и без лицензии на проведение отдельных операций, результатом которой стало причинение крупного ущерба третьим лицам с последующим извлечением крупного дохода в свою пользу;
- уточняются моменты, касающиеся совершения правонарушения группой лиц или если доходы были получены в особо крупном размере;
- прописаны и возможные методы наказания для каждого случая в отдельности.
Что касается комментариев к статье, то следует выделить, что особенность субъекта преступления (при сравнении с незаконной предпринимательской деятельностью) состоит в том, что им не может быть индивидуальный предприниматель, так как кредитная организация признана коммерческим собранием, а меры наказания применяются в отношении учредителей, руководителей и бухгалтеров с соответствующим высшим образованием.
Так, ответственным гражданам, в соответствии с п. 1 ст. 172 УК РФ при выявлении признаков наличия преступления, их доказательстве и вынесении решения судебных органов могут быть назначены:
- принудительные работы сроком до 4 лет;
- лишение свободы до 4 лет;
- лишение свободы до 4 лет со взысканием штрафа в размере до 80 тысяч рублей или в размере совокупного дохода за полгода.
Согласно п. 2 ст. 172 УК РФ, при совершении деяния группой лиц или при получении дохода в особо крупных размерах от действий, связанных с нарушением закона, срок для каждого из вариантов повышается:
| принудительные работы | до 5 лет |
| лишение свободы | до 7 лет |
Правительством предусмотрены также штрафные санкции за совершение банковской деятельности незаконного характера.
Так, при несоблюдении требований по регистрации и лицензированию, руководство и иные ответственные лица организации будут привлечены к уплате штрафа в размере от 100 до 300 тысяч рублей или в размере совокупного дохода за промежуток от года до 2 лет.
Противодействие незаконной банковской деятельности является делом серьезным. Учитывая систематическое возникновение уголовных дел по ст. 172 УК РФ, можно сделать вывод, что правоохранительными структурами во всю ведется работа по принуждению к соблюдению норм законодательства.
Если банк выстроил свою деятельность без регистрации или реализует определенные мероприятия без лицензии, то в таких ситуациях состав и квалификация преступлений очевидна. Однако в судебной практике могут возникнуть случаи с некоторыми тонкостями.
К примеру, юридическое лицо имеет лицензию от Центрального банка Российской Федерации на выполнение установленных видов работ, но при этом деятельность кредитного учреждения дополнительно затрагивает и иные аспекты, также требующие наличие разрешения. Эта ситуация не является сложной – это преступление, а именно, незаконная банковская деятельность.
Организация, которая ведет деятельность в сфере счетов, вкладов, операций приходного и расходного характера, кредитов, должна пройти специальный процесс регистрации. Кроме того, законодатель установил обязанность по получению соответствующих лицензий и разрешений.
В ситуации, когда организация предоставляет банковские услуги, хотя на деле не имеет на это права — это рассматривается как преступление. То же самое правило распространяется на случаи, если ранее лицензия была получена, но затем ее отозвали.
В части 1 статьи 172 УК РФ устанавливается уголовная ответственность за ведение банковской деятельности либо осуществление операций, носящих банковский характер, без соответствующей регистрации или получения необходимого разрешения.
Предусматривается, что получение указанного разрешения является обязательным.
Наказание за осуществление незаконной банковской деятельности устанавливается в статье 172 Уголовного кодекса.
В случае, когда данная деятельность ведется без наличия специальной лицензии, разрешения или не пройден процесс регистрации, (если такое действие обязательно) к виновному применяются:
- штрафные санкции в размере от 100 до 300 тысяч рублей;
- либо суд устанавливает наказание исходя из размера дохода злоумышленника в период от года до двух.
Также применимы:
- принудительные работы сроком на 4 года;
- лишение свободы на 4 года со штрафом, равным до 80 тысяч рублей.
Если же деяние содержит в себе квалифицирующие признаки, такие как совершение организованной группой или сопряженность с извлечением дохода в особо крупном размере, то наказание возрастает. К виновному применяются:
- принудительные работы на срок до 5 лет;
- либо он лишается свободы на срок до 7 лет.
Также применим штраф в размере до 1 миллиона рублей или доход виновного за период до 5 лет.
Согласно ст. 2 Гражданского кодекса Российской Федерации деятельность является предпринимательской, если носит характер самостоятельной и с высокой степенью риска.
При этом ее ключевая цель – получение прибыли, которое реализуется с помощью продажи товаров, предоставления услуг или выполнения определенных работ.
Статус «незаконная» присваивается деятельности, если:
- работа осуществляется без соответствующей регистрации. Предприятие любой категории должно предоставить сведения о созданном формировании с учетом особенностей реализации функций. Вся документация подается в отделение Федеральной налоговой службы, сотрудники которой после тщательной проверки заносят организацию или индивидуального предпринимателя в специальный реестр;
- ведение деятельности без наличия лицензии. Получение разрешение актуально не для всех, лишь для отдельных лиц, занятых работами, попадающими под установленный законодательством перечень;
- нарушение утвержденных норм при заключении сделок с третьими лицами.
Руководству следует помнить о наличии ответственности за незаконную предпринимательскую деятельность.
При выявлении случаев игнорирования закона надзорные структуры проведут расследования по данному факту, после чего должностные лица обяжут уплатить штраф, сумма которого зависит от тяжести правонарушения.
В отдельных ситуациях в качестве наказания могут выступать такие меры, как лишение свободы или привлечение к принудительным работам.
Ответственность за ведение предпринимательской деятельности в разрез с нормами законодательства устанавливает не только Кодекс об административных правонарушениях РФ.
Отдельные моменты регулируют положения Уголовного кодекса РФ:
- так, ст. 172 УК РФ привлекает к соблюдению настоящих пунктов граждан, уличенных в незаконной банковской деятельности, которая является частным вариантом незаконного предпринимательства.
Два данных вида преступления совпадают по методу описания нормы, а также по структуре и квалифицирующим критериям. Ключевые различия выявляются при определении порядка организации и лицензирования, вместе с утверждением признаков субъекта деяния;
- в этой же статье устанавливаются случаи, попадающие под уголовное преступление: осуществление банковской деятельности без надлежащей регистрации и без лицензии на проведение отдельных операций, результатом которой стало причинение крупного ущерба третьим лицам с последующим извлечением крупного дохода в свою пользу;
- уточняются моменты, касающиеся совершения правонарушения группой лиц или если доходы были получены в особо крупном размере;
- прописаны и возможные методы наказания для каждого случая в отдельности.
Что касается комментариев к статье, то следует выделить, что особенность субъекта преступления (при сравнении с незаконной предпринимательской деятельностью) состоит в том, что им не может быть индивидуальный предприниматель, так как кредитная организация признана коммерческим собранием, а меры наказания применяются в отношении учредителей, руководителей и бухгалтеров с соответствующим высшим образованием.
Статья 172. Незаконная банковская деятельность
Правительством предусмотрены также штрафные санкции за совершение банковской деятельности незаконного характера.
Так, при несоблюдении требований по регистрации и лицензированию, руководство и иные ответственные лица организации будут привлечены к уплате штрафа в размере от 100 до 300 тысяч рублей или в размере совокупного дохода за промежуток от года до 2 лет.
Что касается преступлений, отраженных в п. 2. ст. 172 УК РФ, то наказание предусмотрено более жесткое – может быть взыскана сумма до 1 миллиона рублей или в размере совокупного дохода за период до 5 лет.
В соответствии со ст. 15 УК РФ деяния, отраженные в ст. 172 УК РФ относятся к тяжким преступлением. Таким образом, освобождение от уголовной ответственности в связи с истечением срока исковой давности происходит лишь по истечении 10 лет со дня, когда было совершено правонарушение.
Судебная практика
Противодействие незаконной банковской деятельности является делом серьезным. Учитывая систематическое возникновение уголовных дел по ст. 172 УК РФ, можно сделать вывод, что правоохранительными структурами во всю ведется работа по принуждению к соблюдению норм законодательства.
Если банк выстроил свою деятельность без регистрации или реализует определенные мероприятия без лицензии, то в таких ситуациях состав и квалификация преступлений очевидна. Однако в судебной практике могут возникнуть случаи с некоторыми тонкостями.
К примеру, юридическое лицо имеет лицензию от Центрального банка Российской Федерации на выполнение установленных видов работ, но при этом деятельность кредитного учреждения дополнительно затрагивает и иные аспекты, также требующие наличие разрешения. Эта ситуация не является сложной – это преступление, а именно, незаконная банковская деятельность.
Но следует отметить второй вариант: у финансовой организации было аннулировано право на реализацию определенных расчетов. Но юридическое лицо, не взирая на утвержденный запрет, продолжает, как и раньше, выполнять данные операции.
При таком рассмотрении судебные органы могут классифицировать данное деяние как неправомерное совершение операций, которое не всегда регламентируется положениям ст. 172.
При установлении тяжести преступления в любых ситуациях учитывается наличие вины в умышленной форме. Дополнительно анализируются цели и мотивы ответственных лиц. Поэтому и наказание организациям может значительно различаться – все зависит от того, в каком ракурсе судьей будут восприняты обстоятельства дела.
1. В соответствии с Федеральным законом от 02.12.1990 N 395-1 «О банках и банковской деятельности» (в ред. от 03.12.2012) <1> банковские операции, предусмотренные этим законом, разрешено осуществлять кредитным организациям, включая банки, на основании специального разрешения (лицензии) ЦБ РФ. Виды банковских операций перечислены в ст. 5 указанного Закона. К ним, в частности, относятся: привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады, размещение указанных привлеченных средств от своего имени и за свой счет, купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах.
———————————
<1> Ведомости РСФСР. 1990. N 27. Ст. 357; Ведомости РФ. 1992. N 34. Ст. 1966; СЗ РФ. 1996. N 6. Ст. 492; 1998. N 31. Ст. 3829; 1999. N 28. Ст. 3459, 3469, 3470; 2001. N 26. Ст. 2586; N 33 (ч. 1). Ст. 3424; 2002. N 42. Ст. 1093; 2003. N 27 (ч. 1). Ст. 2700; N 50. Ст. 4855; N 52 (ч. 1). Ст. 5033, 5037; 2004. N 27. Ст. 2711; N 31. Ст. 3233; N 45. Ст. 4377; 2005. N 1 (ч. 1). Ст. 18, 45; N 30 (ч. 1). Ст. 3117; 2006. N 6. Ст. 636; N 19. Ст. 2061; N 31 (ч. 1). Ст. 3439; 2007. N 1 (ч. 1). Ст. 9; N 22. Ст. 2563; N 31. Ст. 4011; N 41. Ст. 4845; N 45. Ст. 5425; N 50. Ст. 6238; 2008. N 10. (ч. 1). Ст. 895; N 15. Ст. 1447; N 44. Ст. 4981; 2009. N 1. Ст. 23; N 9. Ст. 1043; N 18 (ч. 1). Ст. 2153; N 23. Ст. 2776; N 30. Ст. 3739; N 48. Ст. 5731; N 52 (ч. 1). Ст. 6428; 2010. N 8. Ст. 775; N 27. Ст. 3432; N 30. Ст. 4012; N 31. Ст. 4193; N 47. Ст. 6028; 2011. N 7. Ст. 905; N 27. Ст. 3873, 3880; N 29. Ст. 4291; N 48. Ст. 6730; N 49 (ч. 5). Ст. 7069; N 50. Ст. 7351; 2012. N 27. Ст. 3588; N 31. Ст. 4333; РГ. 2012. N 283.
2. Банковская деятельность является разновидностью предпринимательской деятельности. Понятия осуществления предпринимательской деятельности без регистрации или без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, излечения дохода в крупном и особо крупном размере, причинения крупного ущерба раскрыты в коммент. к ст. 171.
3. Субъективная сторона характеризуется умышленной виной.
4. Субъект преступления определяется так же, как и субъект незаконного предпринимательства. Хотя в Федеральном законе «О банках и банковской деятельности» указано на то, что законную банковскую деятельность могут осуществлять только кредитные организации, субъектом преступления, предусмотренного ст. 172 УК, может быть и гражданин, не являющийся руководителем либо сотрудником такой организации. Иными словами, если такое физическое лицо осуществляет банковские операции, например, куплю-продажу иностранной валюты (на осуществление таких операций физическое лицо согласно закону получить лицензию не может), то данное лицо при наличии иных предусмотренных комментируемой статьей условий подлежит ответственности за незаконную банковскую деятельность. Это следует, в частности, из ст. 13 упомянутого Закона, согласно которой граждане, незаконно осуществляющие банковские операции, несут в установленном законом порядке в том числе и уголовную ответственность.
5. Понятие организованной группы раскрыто в ст. 35 УК.
6. Особо крупным размером согласно примеч. к ст. 169 УК признается стоимость немаркированных товаров и продукции, превышающая 6 млн. руб.
-
Арбитражный процессуальный кодекс РФ
-
Бюджетный кодекс РФ
-
Водный кодекс Российской Федерации РФ
-
Воздушный кодекс Российской Федерации РФ
-
Градостроительный кодекс Российской Федерации РФ
-
ГК РФ
-
Гражданский кодекс часть 1
-
Гражданский кодекс часть 2
-
Гражданский кодекс часть 3
-
Гражданский кодекс часть 4
-
Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации РФ
-
Жилищный кодекс Российской Федерации РФ
-
Земельный кодекс РФ
-
Кодекс административного судопроизводства РФ
-
Кодекс внутреннего водного транспорта Российской Федерации РФ
-
Кодекс об административных правонарушениях РФ
-
Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации РФ
-
Лесной кодекс Российской Федерации РФ
-
НК РФ
-
Налоговый кодекс часть 1
-
Налоговый кодекс часть 2
-
Семейный кодекс Российской Федерации РФ
-
Таможенный кодекс Таможенного союза РФ
-
Трудовой кодекс РФ
-
Уголовно-исполнительный кодекс Российской Федерации РФ
-
Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации РФ
-
Уголовный кодекс РФ
-
ФЗ об исполнительном производстве
-
Закон о коллекторах
-
Закон о национальной гвардии
-
О правилах дорожного движения
-
О защите конкуренции
-
О лицензировании
-
О прокуратуре
-
Об ООО
-
О несостоятельности (банкротстве)
-
О персональных данных
-
О контрактной системе
-
О воинской обязанности и военной службе
-
О банках и банковской деятельности
-
О государственном оборонном заказе
-
Закон о полиции
-
Закон о страховых пенсиях
-
Закон о пожарной безопасности
-
Закон об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств
-
Закон об образовании в Российской Федерации
-
Закон о государственной гражданской службе Российской Федерации
-
Закон о защите прав потребителей
-
Закон о противодействии коррупции
-
Закон о рекламе
-
Закон об охране окружающей среды
-
Закон о бухгалтерском учете
Статья 172 УК РФ. Незаконная банковская деятельность
-
Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации N 2 (2020)
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 22.07.2020)
-
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 09.07.2020 N 18
«О судебной практике по делам о незаконном пересечении Государственной границы Российской Федерации и преступлениях, связанных с незаконной миграцией»
-
Обзор по отдельным вопросам судебной практики, связанным с принятием судами мер противодействия незаконным финансовым операциям
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 08.07.2020)
Все документы >>>
-
Федеральный закон от 12.06.2002 N 67-ФЗ (ред. от 31.07.2020)
«Об основных гарантиях избирательных прав и права на участие в референдуме граждан Российской Федерации»
-
Федеральный закон от 24.07.1998 N 125-ФЗ (ред. от 31.07.2020)
«Об обязательном социальном страховании от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний»
-
Федеральный закон от 31.07.2020 N 260-ФЗ
«О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации»
Все документы >>>
-
Указ Президента РФ от 10.11.2007 N 1495 (ред. от 01.07.2020)
«Об утверждении общевоинских уставов Вооруженных Сил Российской Федерации» (вместе с «Уставом внутренней службы Вооруженных Сил Российской Федерации», «Дисциплинарным уставом Вооруженных Сил Российской Федерации», «Уставом гарнизонной и караульной служб Вооруженных Сил Российской Федерации»)
-
Указ Президента РФ от 25.03.2015 N 161 (ред. от 01.07.2020)
«Об утверждении Устава военной полиции Вооруженных Сил Российской Федерации и внесении изменений в некоторые акты Президента Российской Федерации»
-
Распоряжение Президента РФ от 07.03.2020 N 57-рп
«О назначении официального представителя Президента Российской Федерации при рассмотрении палатами Федерального Собрания Российской Федерации проекта федерального закона «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации»»
Все документы >>>
-
Распоряжение Правительства РФ от 31.08.2020 N 2216-р
«О внесении изменений в распоряжение Правительства РФ от 26.12.2019 N 3205-р»
-
Постановление Правительства РФ от 29.08.2020 N 1301
«О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений актов Правительства Российской Федерации»
-
Распоряжение Правительства РФ от 06.05.2008 N 671-р (ред. от 12.08.2020)
«Об утверждении Федерального плана статистических работ» (вместе с «Федеральным планом статистических работ»)
Все документы >>>
Объект преступления — это установленный порядок осуществления и лицензирования банковской деятельности. Норма о незаконной банковской деятельности является специальной по отношению к ст. 171 УК РФ.
Банковская деятельность представляет собой разновидность предпринимательской деятельности, осуществляемой кредитными организациями, и заключается в осуществлении банковских операций и иных сделок, предусмотренных действующим законодательством.
Не является банковской деятельностью совершение разовых видов банковских операций (например, купля-продажа иностранной валюты, инкассация денежных средств, выдача займа в процессе осуществления финансово-хозяйственной деятельности).
В июле года Следственный комитет и налоговики выпустили Методические рекомендациями о том, как они будут доказывать вину налогоплательщика чтобы потом привлечь, посадить, взыскать…. Это кажется смешным, но над нами просто поглумились: открыто опубликован порядок проведения проверки и способы доказывания нашей вины, с примерами! Открыто, ничего не скрывая! Вы будете смеяться, но именно в редакции и последовательности рекомендаций на практике и задаются вопросы.
Законопроект «О внесении изменения в статью 1 Федерального закона «О противодействии коррупции» призван устранить сложившуюся правовую неопределенность в сфере бюджетного законодательства, предусматривающего зачисление конфискованных денежных средств, полученных в результате совершения коррупционных правонарушений. Между тем, само понятие «коррупционное правонарушение» в настоящее время отсутствует в законодательстве. Принятие законопроект «О внесении изменений в статью 2. Целью законопроекта является устранение правовой коллизии между Федеральным законом «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами» и бюджетным законодательством. Его реализация позволит избежать споров о необходимости использования специального банковского счета в соответствии с Федеральным законом. Все статьи Уголовная ответственность за незаконную банковскую деятельность Михайловский М. Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер.
Осуществление банковской деятельности банковских операций без регистрации или без специального разрешения лицензии в случаях, когда такое разрешение лицензия обязательно, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере, — наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо принудительными работами на срок до четырех лет, либо лишением свободы на срок до четырех лет со штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового. То же деяние: а совершенное организованной группой; б сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере, — в утратил силу. Полный текст ст. Новая действующая редакция с дополнениями на год. Консультации юристов по статье УК РФ.
Статья 171.2. Незаконные организация и проведение азартных игр
- Решение Верховного суда: Определение N 41-Д13-39, Судебная коллегия по уголовным делам, надзор Лазарев В.А. по эпизодам №1,2 по ч.2 ст.327 УК РФ, Евсеев В.Л. по эпизоду № 3 но ч.2 ст.327 УК РФ, освобождены от назначенного наказания. Действия осужденной Гузеевой Ю.В. квалифицированы: по пп. «а», «б» ч.2 ст. 172 УК РФ (в редакции Федерального закона от 7 марта 2011 года №26-ФЗ), по которой назначено наказание в виде 4 лет лишения свободы со штрафом в размере 300.000 рублей в доход государства; по ч.2 ст. 187 УК РФ (1.581 преступление) (в редакции Федерального закона от 7 марта 2011 года №26-ФЗ), по которой назначено наказание в виде 3 лет лишения свободы со штрафом в размере 100.000 рублей в доход государства за каждое преступление…
- Решение Верховного суда: Определение N 78-О11-95СП, Судебная коллегия по уголовным делам, кассация Учитывая, что исключенные присяжными заседателями из обвинения подсудимых указанные выше обстоятельства являются обязательными признаками преступлений, предусмотренных соответственно ст. 172 ч. 2 УК РФ и ст. 159 ч. 4 УК РФ, а остальные действия, в совершении которых подсудимые признаны виновными, состава указанных выше преступлений не образуют, суд правильно постановил в отношении подсудимых по этим эпизодам оправдательный приговор…
- Решение Верховного суда: Постановление N 64П17, Президиум Верховного Суда Российской Федерации, надзор правоохранительным органам Кыргызской Республики для привлечения к уголовной ответственности по ч.2 ст.233 УК Кыргызской Республики (за участие в массовых беспорядках), по п.п. 1, 6, 9, 11, 14, 15 ч.2 ст.97 УК Кыргызской Республики (за убийство), по п.п. 1, 2 ч.2 ст. 172 УК Кыргызской Республики (за неправомерное завладение автомобилем) отменено. В удовлетворении запроса Генеральной прокуратуры Кыргызской Республики о выдаче Нематиллы У.Х. отказано. В представлении Председателя Верховного Суда Российской Федерации Лебедева В.М. поставлен вопрос о возобновлении производства по делу в от ношении Нематиллы У.Х. ввиду новых обстоятельств. Заслушав доклад судьи Верховного Суда Российской Федерации Хлебни кова Н.Л., изложившего обстоятельства дела…
1. Состав преступления:
1) объект: основной — отношения по регулированию банковской деятельности, дополнительный — имущественные интересы граждан, организаций, государства;
2) объективная сторона: осуществление банковской деятельности (банковских операций) без регистрации или без лицензии;
3) субъект: в комментируемой статье определяется так же, как субъект незаконного предпринимательства. Им может быть либо руководитель юридического лица (в том числе кредитной организации), либо вменяемое лицо, достигшее шестнадцатилетнего возраста, фактически осуществлявшее банковские операции, например, куплю-продажу иностранной валюты;
4) субъективная сторона: прямой умысел.Квалифицированными составами для данной статьи являются указанные деяния, совершенные организованной группой, либо сопряженные с извлечением дохода в особо крупном размере.
2. Применимое законодательство:
1) ГК РФ (ст. 2, 23, 48);
2) ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (ст. 2, 5,12);
3) ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» (ст. 1, 3, 12);
4) ФЗ «О банках и банковской деятельности» (ст. 13);
5) подзаконные акты
— Положение о Федеральной налоговой службе РФ (утв. постановлением Правительства РФ от 30.09.2004 N 506);
— Инструкция Центрального банка РФ от 02.04.2010 N 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций».Если у вас остались вопросы по статье 172 УК РФ и вы хотите быть уверены в актуальности представленной информации, вы можете проконсультироваться у юристов нашего сайта.
Задать вопрос можно по телефону или на сайте. Первичные консультации проводятся бесплатно с 9:00 до 21:00 ежедневно по Московскому времени. Вопросы, полученные с 21:00 до 9:00, будут обработаны на следующий день.
1. Объективная сторона преступления характеризуется четырьмя формами преступной деятельности:
1) осуществление предпринимательской деятельности без регистрации, т.е. когда в соответствующем едином государственном реестре отсутствует запись о создании юридического лица или приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя;
2) осуществление предпринимательской деятельности с нарушением правил регистрации означает, что субъекты предпринимательской деятельности, например, не зарегистрировали реорганизацию юридического лица или изменения, внесенные в учредительный документ, подлежащие регистрации;
3) представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию, документов, содержащих заведомо ложные сведения, т.е. такую заведомо ложную либо искаженную информацию, которая повлекла необоснованную регистрацию субъекта предпринимательской деятельности;
4) осуществление деятельности, на занятие которой необходимо получение специального разрешения (лицензии), возникает с момента получения разрешения (лицензии) или в указанный в нем срок и прекращается по истечении срока его действия (если не предусмотрено иное), а также в случаях приостановления или аннулирования разрешения (лицензии) (п. 3 ст. 49 ГК РФ). Если лицо по истечении срока действия лицензии или ее приостановления продолжает заниматься предпринимательской деятельностью, то такую деятельность следует рассматривать как осуществляемую без специального разрешения (лицензии).
2. Необходимым условием привлечения к уголовной ответственности за незаконное предпринимательство является причинение крупного ущерба гражданам, организациям или государству, либо совершаемое деяние должно быть сопряжено с извлечением крупного дохода (см. примечание к ст. 169 УК).
Под доходом понимается выручка от реализации товаров (работ, услуг) за период осуществления незаконной предпринимательской деятельности без вычета произведенных лицом расходов, связанных с осуществлением незаконной предпринимательской деятельности.
3. Если крупный ущерб от осуществления предпринимательской деятельности без регистрации образуется за счет неуплаты налогов, то ответственность наступает только по ст. 171 УК и дополнительной квалификации по ст. ст. 198, 199 УК не требуется.
4. Субъективная сторона преступления характеризуется умышленной формой вины.
5. Субъект преступления — вменяемое лицо, достигшее возраста 16 лет.
Незаконная предпринимательская деятельность ст 171 УК РФ
Апелляционное определение Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда РФ от 18.01.2018 N 5-АПУ17-137
определением коллегии по уголовным делам Апелляционной палаты Кишинэу Республики Молдова от 18 ноября 2016 года отменен оправдательный приговор суда Яловень Республики Молдова от 7 мая 2014 года в отношении Борбея С.А. и вынесено новое решение в порядке, предусмотренном для суда первой инстанции, которым Борбей С.А. заочно осужден за совершение преступлений, предусмотренных п. «c» ч. 2 ст. 171 и п. «c» ч. 2 ст. 172 УК Республики Молдова, к лишению свободы сроком на 10 лет с отбыванием наказания в пенитенциарном учреждении закрытого типа. Данное определение вступило в законную силу.
Постановление Президиума Верховного Суда РФ от 19.12.2018 N 211-П18
Черкасов Роман Александрович, … , был задержан 3 августа 2015 года в порядке ст. ст. 91, 92 УПК РФ по подозрению в совершении преступлений, предусмотренных ч. ч. 3, 4 ст. 160, п. п. «а», «б» ч. 2 ст. 172, п. п. «а», «б» ч. 4 ст. 174.1 УК РФ.
Апелляционное определение Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда Российской Федерации от 16.04.2019 N 5-АПУ19-30
Правоохранительными органами Кыргызской Республики Касымов обвиняется в совершении в ночь с 20 на 21 марта 2017 года преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 172 УК Кыргызской Республики (неправомерное завладение автомобилем).
Постановлением заместителя Генерального прокурора Российской Федерации от 7 февраля 2019 года удовлетворен запрос Генеральной прокуратуры Кыргызской Республики о выдаче Касымова для привлечения к уголовной ответственности по ч. 1 ст. 172 УК Кыргызской Республики.Постановление Президиума Верховного Суда РФ от 25.09.2019 N 78П19
Рамзин Константин Игоревич, … был задержан 28 апреля 2015 г. в соответствии со ст. ст. 91 и 92 УПК РФ по подозрению в совершении преступления, предусмотренного п. «а» ч. 2 ст. 172 УК РФ.
30 апреля 2015 г. судьей Тверского районного суда г. Москвы в отношении Рамзина К.И. была избрана мера пресечения в виде заключения под стражу на срок до 28 июня 2015 года.Постановление Верховного Суда РФ от 12.12.2019 N 11-УД19-33
осужден по ч. 4 ст. 159 УК РФ к 3 годам лишения свободы, по ч. 1 ст. 172 УК РФ к 1 году 6 месяцам лишения свободы, на основании ч. 3 ст. 69 УК РФ с применением ст. 73 УК РФ к 3 годам 6 месяцам лишения свободы условно с испытательным сроков 3 года.
Постановление Президиума Верховного Суда РФ от 23.01.2019 N 239П18
Кунец Александр Юрьевич, … был задержан 28 апреля 2015 г. в соответствии со ст. ст. 91, 92 УПК РФ по подозрению в совершении преступления, предусмотренного п. «а» ч. 2 ст. 172 УК РФ.
30 апреля 2015 г. судьей Тверского районного суда г. Москвы в отношении Кунца А.Ю. была избрана мера пресечения в виде заключения под стражу на срок до 28 июня 2015 года.Осуществление операций финансово-кредитной организацией без регистрации либо при отсутствии лицензии (специального разрешения), если она обязательна, наказывается:
- Денежным взысканием от 100 до 400 тыс. р. или штрафом, величина которого составляет доход виновного за 1-2 года.
- Тюремным заключением.
- Принудительными работами.
Указанные в части первой ст. 172 УК РФ деяния могут совершаться:
- Организованной группой.
- С извлечением прибыли в размере, признаваемом особо крупным.
В этих случаях виновным субъектам грозят:
- Принудительные работы длительностью до 5 лет.
- До 7 лет тюрьмы.
К последнему наказанию суд дополнительно может вменить штраф до 1 млн р. или составляющий доход субъекта за период до 5 лет.
Постановка банковских организаций на учет осуществляется в соответствии с законами, указанными выше. Данную процедуру осуществляет ЦБ. Выдача лицензий и постановка на учет производятся не позднее полугода с даты предоставления требуемых документов. Следует при этом учитывать и специфику пакета бумаг, необходимых заявителю. Функционирование финансово-кредитной организации будет выступать в качестве одной из формы объективной части преступления, описанного в ст. 172 УК РФ, только если оно осуществляется без приобретения статуса юрлица.
Преступление, установленное ст. 172 УК РФ, характеризует наличие вины в умышленной форме. При назначении наказания во внимание принимаются цели и мотивы виновных. В качестве субъекта преступления может выступать любое физлицо, вменяемое и достигшее 16-ти лет. Виновным может быть и руководитель коммерческого предприятия, и лицо, имеющее определенный признак (к примеру, сотрудник финансово-кредитного учреждения), и гражданин, не работающий в данной организации.
Статья 171 УК РФ. Незаконное предпринимательство (действующая редакция)
- Банк и банковская деятельность. Незаконная банковская деятельность
- Обналичивание денежных средств: статья УК РФ, ответственность
- Виды состава преступления. Понятие преступления. Квалификация преступлений
- Незаконная предпринимательская деятельность: ответственность (УК РФ). Какой штраф за незаконное предпринимательство?
- Особо крупный размер — это сколько? Мошенничество в особо крупном размере (УК РФ)
- Срок давности по экономическим преступлениям. Статья 78 УК РФ. Освобождение от уголовной ответственности в связи с истечением сроков давности
- Материальный и формальный состав преступления
Если у вас остались вопросы по статье 172 УК РФ и вы хотите быть уверены в актуальности представленной информации, вы можете проконсультироваться у юристов нашего сайта.
Задать вопрос можно по телефону или на сайте. Первичные консультации проводятся бесплатно с 9:00 до 21:00 ежедневно по Московскому времени. Вопросы, полученные с 21:00 до 9:00, будут обработаны на следующий день.
В судебной практике известно немало случаев реализации незаконных банковских операций и действий. Многие из них связаны с биткоинами – криптовалютой, которая не была признана государством в качестве официальной.
Далее вы узнаете о случае, который имел место в 2017 году в Костромской области, а также о случае размещения в сети Интернет информации о возможностях незаконного заработка, который произошёл в 2018 году в Нижегородской области:
- полицейские в Костромской области задержали группу мужчин, которые осуществляли операции по обмену биткоинов. В результате их действий их выручка составила около 500 миллионов рублей. В соответствии с законодательством РФ, их ожидал приговор в виде семи лет заключения. Многие адвокаты до сих пор спорят на этот счёт, полагая, что государство не вправе привлекать граждан к ответственности по статье, которая регулирует незаконные операции с валютами, т.к. биткоины не были признаны официальной валютой;
- в Нижегородской области гражданин был обвинён в соответствии со статьёй 172 УК РФ за размещение в сети Интернет информации о возможностях обналичивания денег путём совершения нелегальных сделок и составления незаконной документации. Суд признал подобную информацию незаконной, и на данный момент дело находится на рассмотрении у суда до возникновения каких-либо изменений в ходе следствия.
Преступления в банковской сфере становятся всё более популярными и распространёнными в наши дни: многие злоумышленники осуществляют такую деятельность с желанием заработать крупные денежные суммы. Данная разновидность преступления является особо опасной в рамках существования современного общества, члены которого регулярно доверяют банкам свои денежные средства. Однако закон в наши дни предусматривает достаточно суровые меры пресечения данного злодеяния.
Юрист, предоставляющий защиту по делам о незаконной банковской деятельности, также оказывает следующие услуги, входящие в общий комплекс защиты:
- незамедлительный выезд к клиенту при получении информации о предъявлении ему обвинения;
- первоначальная оценка обстоятельств, рисков и возможностей в возникшей ситуации;
- консультирование клиента перед беседой со следователем или допросом;
- ознакомление с материалами дела с целью контроля соответствия их нормам законодательства;
- контроль законности добытых доказательств, подтверждающих виновность клиента, приобщённых к делу;
- проведение адвокатского расследования с целью обнаружения новых фактов и доказательств в пользу подзащитного;
- подача ходатайств о дополнительных экспертизах и допросах новых свидетелей;
- обжалование действий следователя, ведущего уголовное дела, и других представителей органов предварительного следствия;
- разработка индивидуальной стратегии защиты обвиняемого и его интересов;
- полное сопровождение подзащитного на протяжении всех стадий досудебного разбирательства и судебного процесса;
- подача ходатайств и составление жалоб в соответствующие инстанции;
- обжалование в установленные законом сроки приговора, вынесенного судом, в вышестоящих инстанциях, защита законных прав и интересов клиента в ходе всего разбирательств.
Можно обратиться к адвокату за оказанием отдельных из вышеперечисленных услуг или просто за консультацией. Однако защита значительно эффективнее, когда правозащитник ведёт сопровождение клиента в течение всего уголовного преследования (от предъявления обвинения до вынесения приговора или отмены обвинения). В этом случае юрист обладает полной картиной происходящего.
Статья 172 УК РФ Незаконная банковская деятельность
В первой части предусмотрена ответственность за осуществление банковских сделок или ведение финансовой деятельности без лицензирования или регистрации в уполномоченных органах. Дополнительное условие для наказания — нанесение ущерба от 1,5 млн рублей физическим лицам, стране или компаниям.
Виды наказания:
- Штраф от 100 000 до 300 000 р. В качестве альтернативного наказания может стягиваться зарплата или другая прибыль виновной стороны за срок от 12 до 24 месяцев.
- Работы по принуждению на период до 48 месяцев.
- Тюрьма до 4-х лет. Дополнительно злоумышленник может штрафоваться на сумму до 80 000 р., в размере зарплаты или иной прибыли преступника за срок до полугода.
Во второй части статьи предусмотрено наказание за то же деяние, но при условии участия в нем группы лиц, извлекшей прибыли в размере от 6 млн рублей.
Наказание:
- Работы по принуждению на срок до 60 месяцев.
- Тюрьма на период до 7 лет. В качестве дополнительной меры могут применяться штрафные санкции в размере до 1 млн рублей или зарплаты виновной стороны за срок до 60 месяцев.
При определении степени наказания учитываются все факторы незаконной деятельности и уровень вины.
Объектом преступления является установленный порядок осуществления и лицензирования предпринимательской деятельности.
О понятии предпринимательской деятельности см. комментарий к ст. 169 УК РФ.
Верховный Суд РФ в п. 1 Постановления Пленума от 18 ноября 2004 г. N 23 «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем» <1>, повторяя законодательное определение предпринимательской деятельности, тем самым дополнительно подчеркнул, что правоприменитель должен руководствоваться принципом системности законодательства, согласно которому уголовное право не создает отличных от гражданско-правового понятий. Основным критерием, позволяющим отграничить предпринимательскую от иной деятельности, является ее направленность на систематическое получение прибыли.
1. Объективная сторона характеризуется двумя формами преступной деятельности. Первой является осуществление предпринимательской деятельности без регистрации, т.е. когда в едином государственном реестре для юридических лиц и едином государственном реестре для индивидуальных предпринимателей отсутствует запись о создании такого юридического лица или приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя. Не является предпринимательством выполнение обязанностей по трудовому договору (репетиторы, домашняя прислуга и т.п.), деятельность членов коллегии адвокатов и др.
Второй формой выступает осуществление предпринимательской деятельности без лицензии, когда такая лицензия является обязательной.
Право осуществлять деятельность, на занятие которой необходимо получение лицензии, возникает с момента ее получения или в указанный в ней срок и прекращается по истечении срока ее действия (если не предусмотрено иное), а также в случаях приостановления или аннулирования лицензии (п. 3 ст. 49 ГК РФ). Если лицо по истечении срока действия лицензии или ее приостановления продолжает заниматься предпринимательской деятельностью, то такую деятельность следует рассматривать как осуществляемую без лицензии.
2. Необходимым условием привлечения к уголовной ответственности за незаконное предпринимательство является причинение крупного ущерба гражданам, организациям или государству, либо совершаемое деяние должно быть сопряжено с извлечением крупного дохода (см. примечание к ст. 169 УК).
Под доходом понимается выручка от реализации товаров (работ, услуг) за период осуществления незаконной предпринимательской деятельности без вычета произведенных лицом расходов, связанных с осуществлением незаконной предпринимательской деятельности.
3. Если крупный ущерб от осуществления предпринимательской деятельности без регистрации образуется за счет неуплаты налогов, то ответственность наступает только по ст. 171 УК и дополнительной квалификации по ст. ст. 198, 199 УК не требуется.
4. Субъективная сторона преступления характеризуется умышленной формой вины.
5. Субъект преступления — вменяемое лицо, достигшее возраста 16 лет.
За незаконную предпринимательскую деятельность предусмотрена налоговая, административная и уголовная ответственность.
Налоговые органы в случае подтверждения факта нарушения взыщут с нарушителя компенсацию налогов:
- сумму невыплаченных налогов;
- пеню за просрочку налоговых выплат.
Взыскание осуществляется в судебном порядке. Потому наказание будет назначено не только по НК РФ, но и согласно КоАП РФ. Административная ответственность предполагает наложение штрафа.
Когда незаконная деятельность причинила ущерб государству или гражданам, то наступает ответственность уголовная.
Обвинителями в таких делах выступают полиция и прокуратура. Наказание варьируется от взыскания значительного штрафа, до принудительных работ или лишения свободы.
Подтверждение факта незаконного ведения бизнеса ведет к взысканию штрафа по НК РФ:
10 % суммы незаконного дохода Но не меньше 20 000 рублей, при отсутствии регистрации деятельности 20 % суммы дохода, но не меньше 40 000 рублей При ведении нелегального бизнеса дольше 90 дней 5 000-10 000 рублей Если заявление на регистрацию подано, но выручка получена раньше завершения регистрационной процедуры По КоАП РФ налагается штраф за незаконное предпринимательство:
500-2 000 рублей При отсутствии регистрации 2 000-2 5000 рублей При отсутствии лицензии (с возможной конфискацией продукции и/или оборудования) Привлечение к ответственности за нелегальный бизнес по УК РФ чревато штрафом от 300 000 рублей при причинении ущерба в крупном размере (1 500 000 рублей) до 500 000 рублей при причинении ущерба в особо крупном размере (6 000 000 рублей).
Ведение хозяйственной деятельности без постановки на учет или без лицензии, когда она является обязательной, если она причинила ущерб государству, организациям, гражданам или была сопряжена с извлечением прибыли в крупном размере, влечет:
- Денежное взыскание до 300 т. р. или равное зарплате/сумме иных поступлений за 2 г.
- До 6-ти мес. ареста.
- До 480-ти часов обязательных работ.
Если указанные выше деяния совершены организованной группой либо сопряжены с получением прибыли в особенно крупных размерах, виновным грозит:
- Штраф 100-500 тыс. руб. или составляющий сумму иных поступлений за 1-3 г.
- Принудительные работы.
- Заключение в тюрьму.
Последние два наказания вменяются на срок до 5 лет. При этом к тюремному заключению судья может добавить штраф до 80 тыс. руб. или составляющий сумму иных поступлений за полгода.
Похожие записи:
-